A.引导经营机构实现管理理念的转变
B.制定产品及服务的分级标准
C.强化投资者的风险意识
D.强化经营机构的适当性义务
第3题
A.建立健全和执行客户身份识别制度
B.遵循“了解你的客户”的原则
C.针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施
D.了解客户及其交易目的和交易性质
E.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
第4题
A.提交辅导验收申请材料
B.对外出具财务顾问专业意见
C.对外提交备案材料
D.对外披露相关文件
E.推荐在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让
第5题
A.反馈意见回复报告
B.发审委意见回复报告
C.举报信核查报告
D.会后事项专业意见
E.对首次申报文件的补充披露
第7题
A、金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当提交可疑交易报告。
B、金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,五个工作日内以电子方式提交可疑交易报告。
C、金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统,以客户为基本单位开展资金交易的监测分析。
D、金融机构应当定期对交易监测标准进行评估,并根据评估结果完善交易监测标准。
第8题
A、进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况。
B、进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源。
C、适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率。
D、对交易及其背景情况做更为深入的调查,询问客户交易目的,核实客户交易动机。
第9题
A、业务部门承担洗钱风险管理的直接责任
B、在聘用员工前,应当对其是否涉及刑事犯罪、是否存在其他犯罪记录及过往履职经历等情况进行充分的背景调查
C、应当有效识别高风险业务(含产品、服务),并对其进行定期评估、动态调整。
D、应当通过内部审计开展洗钱风险管理的审计评价,检查和评价洗钱风险管理的合规性和有效性,确保各项业务自身管理与其洗钱风险管理工作相匹配,反洗钱内部控制有效。
第10题
A、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
B、《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》
C、《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》
D、《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》
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