A.商业银行
B.证券公司资产管理产品
C.社会保障基金
D.金融资产不低于500万元的自然人
第1题
A.《办法》核心逻辑是强化经营机构的适当性义务
B.标志着我国资本市场投资者适当性管理制度体系基本确立
C.《办法》的一条基本思路是要督促引导经营机构实现适当性管理理念的转变
D.是投资者适当性管理的原则规定和底线要求,不适用于新三板
第2题
A.明确证监会是产品或服务风险等级划分的义务主体
B.规定了产品分级的综合考虑因素
C.行业协会从自律角度制定本行业的产品风险等级名录,供经营机构参考
D.明确经营机构是产品或服务风险等级划分的义务主体
描述:适当性统一标准问题
第3题
A.5年
B.10年
C.20年
D.30年
第9题
A.建立健全和执行客户身份识别制度
B.遵循“了解你的客户”的原则
C.针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施
D.了解客户及其交易目的和交易性质
E.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
第10题
A.提交辅导验收申请材料
B.对外出具财务顾问专业意见
C.对外提交备案材料
D.对外披露相关文件
E.推荐在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!