更多“金融机构高级管理人员不知晓反洗钱风险控制政策或反洗钱风险控制目标的,人民银行将在对金融机构反洗钱风险评估中进行相应的扣分。()”相关的问题
第1题
年度考核评级时,对每家金融机构监管档案中加减分事项按照指标权重计算分数,进行百分换算,得出每家机构的年度考核结果;分银行、证券、保险、其他类排列名次,确定金融机构考评等级。()
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第2题
义务机构应当核实受益所有人信息,并可以通过询问非自然人客户,要求非自然人客户提供证明材料、查询公开信息等方式进行,不得委托有关机构调查。()
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第3题
金融机构应当设立专职的反洗钱岗位,配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作,并提供必要的资源保障和信息支持,如人数较少,也可不设立。()
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第4题
金融机构应当制定本机构的交易监测标准,并对其有效性负责。()
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第5题
反洗钱报告机构应当对相关信息的真实性、完整性、有效性负责。()
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第6题
洗钱是指将违法获得的资金或财产通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质,使其在()合法化的行为。
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第7题
客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付,明显逃避大额现金交易预警,此行为属于()。
A、可疑交易
B、大额频繁交易
C、频繁交易
D、大额交易
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第8题
人民银行进行反洗钱行政调查时,被调查的金融机构应尽的义务不包括()。
A、参与调查义务
B、配合调查义务
C、如实提供信息义务
D、不得拒绝和阻碍义务
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第9题
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,金融机构应当通过()向反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。
A、电子邮件
B、金融机构各网点
C、公安部门
D、金融机构总部或者由总部指定的一个机构
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第10题
金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为,致使洗钱后果发生的,处()以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款。
A、20万元以上200万元
B、30万元以上500万元
C、50万元以上500万元
D、50万以上200万以下
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