A.注册制
B.登记制
C.实名制
D.资料一致登记
第1题
国务院期货监督管理机构履行监管管理职责,不能采取的措施是( )。
A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B.复制与被调查事件有关的财产登记资料
C.对期货公司进行现场检查
D.限制违法行为人的人身自由
第2题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是( )。
A.社会保障基金
B.慈善基金
C.经有关金融监管部门批准设立的财务公司
D.最近1年末金融资产不低于1000万元的法人或者其他组织
第3题
根据《期货市场客户开户管理规定》的规定,期货公司应当登录( )办理客户交易编码的注销。
A.期货公司交易系统
B.期货公司结算系统
C.期货交易所交易结算系统
D.中国期货保证金监控中心有限责任公司统一开户系统
第4题
证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员必须具备( )。
A.期货从业人员资格
B.期货投资咨询资格
C.证券投资咨询资格
D.期货从业人员资格和证券投资咨询资格
第5题
期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当( )。
A.作出行政处罚
B.及时移送中国证监会处理
C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书
D.给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚
第6题
公司制期货交易所设立独立董事,独立董事由( )提名。
A.监事会
B.董事会
C.股东大会
D.中国证监会
第7题
期货公司应当根据( )制定的标准和指引,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度。
A.中国期货业协会
B.中国金融期货交易所
C.中国金融协会
D.中国证监会
第8题
客户的开户资料及其影像资料由( )统一保存。
A.期货交易所
B.期货业协会
C.期货公司总部及各营业部
D.中国证监会派出机构
第9题
应当自开户之日起( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况。
A.1
B.3
C.5
D.10
第10题
期货投资者保障基金的后续资金缴纳比例,由( )确定。
A、保障基金管理机构
B、财政部
C、中国证监会
D、中国证监会和财政部
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