A.期货从业人员资格
B.期货投资咨询资格
C.证券投资咨询资格
D.期货从业人员资格和证券投资咨询资格
第1题
期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当( )。
A.作出行政处罚
B.及时移送中国证监会处理
C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书
D.给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚
第2题
公司制期货交易所设立独立董事,独立董事由( )提名。
A.监事会
B.董事会
C.股东大会
D.中国证监会
第3题
期货公司应当根据( )制定的标准和指引,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度。
A.中国期货业协会
B.中国金融期货交易所
C.中国金融协会
D.中国证监会
第4题
客户的开户资料及其影像资料由( )统一保存。
A.期货交易所
B.期货业协会
C.期货公司总部及各营业部
D.中国证监会派出机构
第5题
应当自开户之日起( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况。
A.1
B.3
C.5
D.10
第6题
期货投资者保障基金的后续资金缴纳比例,由( )确定。
A、保障基金管理机构
B、财政部
C、中国证监会
D、中国证监会和财政部
第7题
( )。
A、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
C、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D、与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
第8题
期货公司申请股权变更时,单个股东的持股比例增加到100%,下列表述正确的有( )。
A、拟变更的股权不得存在被查封、冻结等情形
B、期货公司与股东之间不得交叉持股
C、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件
第9题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司( )应当在风险监管报表上签字确认。
A、财务负责人
B、债务负责人
C、独立董事
D、法定代表人
第10题
期货公司的净资本不得低于人民币( )万元。
A、1000
B、1500
C、3000
D、3500
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