A.1
B.3
C.5
D.10
第2题
期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当有针对性地进行监督检查的事项有( )。
A、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
C、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D、与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
第3题
期货公司申请股权变更时,单个股东的持股比例增加到100%,下列表述正确的有( )。
A、拟变更的股权不得存在被查封、冻结等情形
B、期货公司与股东之间不得交叉持股
C、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件
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