A.作出行政处罚
B.及时移送中国证监会处理
C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书
D.给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚
第1题
期货公司应当根据( )制定的标准和指引,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度。
A.中国期货业协会
B.中国金融期货交易所
C.中国金融协会
D.中国证监会
第2题
客户的开户资料及其影像资料由( )统一保存。
A.期货交易所
B.期货业协会
C.期货公司总部及各营业部
D.中国证监会派出机构
第3题
持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况。
A.1
B.3
C.5
D.10
第4题
期货投资者保障基金的后续资金缴纳比例,由( )确定。
A、保障基金管理机构
B、财政部
C、中国证监会
D、中国证监会和财政部
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