不属于基金销售机构对普通投资者承担的特别责任和要求的是。()
A.细化分类和管理义务
B.优先推介高收益产品
C.特别告知义务
D.举证责任倒置原则
第1题
A.基金销售机构应当对普通投资者和专业投资者实施相同的保护措施
B.基金销售机构应当对投资者进行分类,并对普通投资者在信息告知、风险警示和适当性匹配等方面实施特别保护
C.基金销售机构应当对证券公司、信托公司等金融机构投资者实施特别保护
D.因涉及人数较多,基金销售机构应当对银行发行的理财产品购买基金进行特别保护
第2题
A.普通投资者在信息告知、风险警示和适当性匹配方面享有特别保护
B.基金销售机构应当对普通投资者进行细化和管理,对专业投资者也需细化分类和管理
C.基金销售机构在处理相关纠纷时,根据平等对待投资者原则,要求普通投资者和专业投资者承担举证责任
D.普通投资者经过申请并通过基金销售机构审核同意可以转化为专业投资者
第3题
A.普通投资者经过申请并通过基金销售机构审核同意可以转化为专业投资者
B.基金销售机构在处理相关纠纷时,根据平等对待投资者原则,要求普通投资者和专业投资者一样,自行承担举证责任
C.普通投资者在信息告知、风险警示和适当性匹配方面享有特别保护
D.基金销售机构应当对普通投资者进行细化和管理,对专业投资者也需要细化分类和管理
第4题
A.普通投资者还需要同时声明基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息
B.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示,告知该产品或服务风险高于投资者承受能力
C.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者
D.基金募集机构履行特别警示义务后,Cl型普通投资者可以购买高于其风险承受能力的基金产品
第5题
A.普通投资者还需要同时声明基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息
B.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示,告知该产品或服务风险高于投资者承受能力
C.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者
D.基金募集机构履行特别警示义务后,C1型普通投资者可以购买高于其风险承受能力的基金产品
第6题
A.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定
B.普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务,签订风险揭示书
C.基金募集机构履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的,基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务
D.普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
第7题
A.普通投资者与基金销售机构发生纠纷时,基金销售机构应当提供证明其已向投资者履行相应义务的证据材料
B.基金销售机构应当对专业投资者和普通投资者在信息告知、风险警示等方面相同对待
C.产品份额不足时,基金销售机构应当优先保障普通投资者认购产品
D.专业投资者在信息告知、风险警示和适当性匹配等方面享有特别保护
第8题
下列哪一项不是基金销售应遵循的程序()
A.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定
B.股权投资基金的一般风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等
C.基金募集机构履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品的,基金募集机构可以向其销售相关产品
D.普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
第9题
A.对可能直接导致本金亏损的事项向普通投资者履行特别告知义务
B.在营业网点向普通投资者销售高风险产品时,全程录音或者录像
C.销售机构与普通投资者发生纠纷时,要求投资者提供相应的证据证明销售机构存在过错
D.将普通投资者按照风险承受能力进行分类,划分为十种类型
第10题
A.基金销售机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求,综合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素,确定普通投资者的风险承受能力,对其进行细化分类和管理
B.基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,包括制定专门的工作程序,追加了解相关信息,告知特别的风险点,给予普通投资者更多的考虑时间,增加回访频次等
C.经普通投资者允许,基金销售机构可以向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;也可以向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务
D.基金销售机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,与投资者协商解决争议,采取必要措施支持和配合投资者提出的调解
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