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[单选题]

在基金销售中,关于普通投资者和专业投资者的描述,错误的是()。

A.普通投资者在信息告知、风险警示和适当性匹配方面享有特别保护

B.基金销售机构应当对普通投资者进行细化和管理,对专业投资者也需细化分类和管理

C.基金销售机构在处理相关纠纷时,根据平等对待投资者原则,要求普通投资者和专业投资者承担举证责任

D.普通投资者经过申请并通过基金销售机构审核同意可以转化为专业投资者

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更多“在基金销售中,关于普通投资者和专业投资者的描述,错误的是()。”相关的问题

第1题

普通投资者在以下哪些方面享有特别保护:()。

A.信息告知

B.投资者教育

C.适当性匹配

D.风险警示

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第2题

下列关于如何区分普通投资者和专业投资者的表述中,错误的是()。

A.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者

B.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况等相关信息

C.投资者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并向其销售证券、提供服务

D.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险

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第3题

《证券期货投资者适当性管理办法》中将投资者分()和()。

A.专业投资者、普通投资者

B.个人投资者、机构投资者

C.专业投资者、个人投资者

D.机构投资者、普通投资者

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第4题

公募基金销售适当性要求禁止()。

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品

C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的基金产品

D.就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见。

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第5题

网点受理投资者申请由普通投资者转为专业投资者,我行对其开展投资知识测试、告知和警示,期间过程应当进行录音录像。()
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第6题

根据《证券法》的规定,下列关于投资者适当性管理的说法正确的有()。

A.投资者在购买证券或者接受服务时,如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务

B.证券公司未履行投资者适当性管理义务,并导致投资者损失的,证券公司应承担赔偿责任

C.普通投资者与证券公司发生纠纷的,举证责任倒置,证券公司证明自己合法,而非投资者证明证券公司违法

D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定

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第7题

关于投资者类型,以下说法正确的是( )。
关于投资者类型,以下说法正确的是()。

A.个人投资者一定是普通投资者

B.机构投资者可能是普通投资者

C.专业投资者一定是机构投资者

D.普通投资者可以转化为专业投资者,专业投资者不能转化为普通投资者

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第8题

以下关于投资者分类正确的表述是()。
以下关于投资者分类正确的表述是()。

A、普通投资者必须细化分类,专业投资者可以细化分类

B、普通投资者可以细化分类,专业投资者可以细化分类

C、普通投资者必须细化分类,专业投资者可以必须分类

D、普通投资者可以细化分类,专业投资者必须细化分类

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第9题

根据风险承受能力、资产状况以及投资知识和经验的不同,可将投资者分为( )。
根据风险承受能力、资产状况以及投资知识和经验的不同,可将投资者分为()。

A.个人投资者和机构投资者

B.普通投资者和专业投资者

C.个人投资者和专业投资者

D.机构投资者和普通投资者

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第10题

根据《证劵期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定,以下对禁止行为表述正确的有哪些?()

A.禁止向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

B.禁止向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

C.禁止向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务

D.禁止向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误以为具有确定性的意见

E.禁止向风险承受能力最低类别的投资者销售或提供风险等级高于其风险承受能力的产品或服务

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