下列哪一项不是基金销售应遵循的程序()
A.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定
B.股权投资基金的一般风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等
C.基金募集机构履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品的,基金募集机构可以向其销售相关产品
D.普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
第2题
下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨?()
A. 规范基金销售人员的销售行为,提高基金销售人员的执业水准
B. 加强基金销售机构内部控制,促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务
C. 旨在规范基金销售机构的销售行为,确保基金和相关产品销售的适用性
D. 明确基金销售业务信息管理的各项技术标准,严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管
第4题
下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨?()
A.规范基金销售人员的销售行为,提高基金销售人员的执业水准
B.加强基金销售机构内部控制,促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务
C.旨在规范基金销售机构的销售行为,确保基金和相关产品销售的适用性
D.明确基金销售业务信息管理的各项技术标准,严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管
第9题
A.全面性原则
B.及时性原则
C.投资人利益优先原则
D.主观性原则
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