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关于普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品,下列表述错误的是()

A.普通投资者还需要同时声明基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息

B.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示,告知该产品或服务风险高于投资者承受能力

C.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者

D.基金募集机构履行特别警示义务后,Cl型普通投资者可以购买高于其风险承受能力的基金产品

答案
ABCD
更多“关于普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品,下列表述错误的是()”相关的问题

第1题

关于普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品,下列表述错误的是()

A.普通投资者还需要同时声明基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息

B.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示,告知该产品或服务风险高于投资者承受能力

C.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者

D.基金募集机构履行特别警示义务后,C1型普通投资者可以购买高于其风险承受能力的基金产品

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第2题

关于股权投资基金投资者适当性匹配,以下说法正确的是()

A.风险承受能力最低类别的普通投资者不得购任何等级的基金产品

B. C5 型普通投资者可以认定为专业投资者

C. C5 型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品

D. 普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品,基金销售程序不变

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第3题

普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金销售要遵循的程序顺序为()。Ⅰ、普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务,并同时声明,基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息Ⅱ、基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金销售要遵循的程序顺序为()。Ⅰ.普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务,并同时声明,基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息Ⅱ.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定Ⅲ.基

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

如普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的公募基金,应遵循()

A.客户主动向我行提出申请,明确表示要求购买高于其风险承受能力的公募基金产品

B.客户为 C1型普通投资者,则不得购买与之风险承受能力不匹配的公募基金

C.向客户以纸质或电子文档的方式进行特别警示,告知客户该产品风险等级高于其风险承受能力

D.柜台销售的客户签署《风险不匹配警示函及投资者确认书》

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第6题

普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,下列说法错误的是()

A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时,基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金产品或服务的信息

B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定

C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示,告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力

D.普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示

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第7题

下列关于普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级的适当性匹配原则,正确的是()。Ⅰ.C1型(含风险承受能力最低类别)普通投资者可以购买R2级基金产品Ⅱ.C2型普通投资者可以购买R1级风险等级的基金产品Ⅲ.C3型普通投资者可以购买R3级风险等级的基金产品Ⅳ.C4型普通投资者可以购买R2级风险等级的基金产品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

下列关于普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级的适当性匹配原则,正确的是()。Ⅰ C1型(含风险承受能力最低类别)普通投资者可以购买R2级基金产品Ⅱ C2型普通投资者可以购买R1级风险等级的基金产品Ⅲ C3型普通投资者可以购买R3级风险等级的基金产品Ⅳ C4型普通投资者可以购买R2级风险等级的基金产品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

下列关于普通投资者风险承受能力和基金产品风险等级的适当性匹配原则,正确的是(I.C1型(含风险承受能力最低类别)普通投资者可以购买R2级基金产品Ⅱ.C2型普通投资者可以购买RI级风险等级的基金产品Ⅲ.C3型普通投资者可以购买R3级风险等级的基金产品Ⅳ.C4型普通投资者可以购买B2级风险等级的基金产品()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,基金募集机构应做到()

A.向投资者主动推介该基金产品或服务的信息

B.仅对普通投资者资格进行审核确认其没有违反投资者准入性规定

C.向投资者以电话或面谈的方式进行特别警示,告知其该产品或服务风险高于其承受能力

D.履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品的,可以向其销售相关产品

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第11题

下列不属于普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金销售要遵循的程序的是()

A.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定

B.普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务,签订风险揭示书

C.基金募集机构履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的,基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务

D.普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示

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