A.普通投资者还需要同时声明基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息
B.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示,告知该产品或服务风险高于投资者承受能力
C.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者
D.基金募集机构履行特别警示义务后,Cl型普通投资者可以购买高于其风险承受能力的基金产品
第1题
A.普通投资者还需要同时声明基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息
B.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示,告知该产品或服务风险高于投资者承受能力
C.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者
D.基金募集机构履行特别警示义务后,C1型普通投资者可以购买高于其风险承受能力的基金产品
第2题
A.风险承受能力最低类别的普通投资者不得购任何等级的基金产品
B. C5 型普通投资者可以认定为专业投资者
C. C5 型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品
D. 普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品,基金销售程序不变
第3题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
A.客户主动向我行提出申请,明确表示要求购买高于其风险承受能力的公募基金产品
B.客户为 C1型普通投资者,则不得购买与之风险承受能力不匹配的公募基金
C.向客户以纸质或电子文档的方式进行特别警示,告知客户该产品风险等级高于其风险承受能力
D.柜台销售的客户签署《风险不匹配警示函及投资者确认书》
第6题
A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时,基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金产品或服务的信息
B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定
C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示,告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力
D.普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
第7题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
A.向投资者主动推介该基金产品或服务的信息
B.仅对普通投资者资格进行审核确认其没有违反投资者准入性规定
C.向投资者以电话或面谈的方式进行特别警示,告知其该产品或服务风险高于其承受能力
D.履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品的,可以向其销售相关产品
第11题
A.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定
B.普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务,签订风险揭示书
C.基金募集机构履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的,基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务
D.普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
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