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[单选题]

关于对普通投资者的特别保护,基金销售机构以下行为不适当的是()

A.对可能直接导致本金亏损的事项向普通投资者履行特别告知义务

B.在营业网点向普通投资者销售高风险产品时,全程录音或者录像

C.销售机构与普通投资者发生纠纷时,要求投资者提供相应的证据证明销售机构存在过错

D.将普通投资者按照风险承受能力进行分类,划分为十种类型

答案
C、销售机构与普通投资者发生纠纷时,要求投资者提供相应的证据证明销售机构存在过错
更多“关于对普通投资者的特别保护,基金销售机构以下行为不适当的是()”相关的问题

第1题

基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知()。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由Ⅳ.投资者适当性匹配意见

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是()。A.可能直接导致本

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是()。

A.可能直接导致本金亏损的事项

B.可能直接导致超过原始本金损失的事项

C.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项

D.利益保证承诺

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第3题

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息()

A.可能直接导致本金亏损的事项

B.可能直接导致超过原始本金损失的事项

C.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项

D.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由

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第4题

在基金销售中,关于普通投资者和专业投资者的描述,错误的是()

A.普通投资者经过申请并通过基金销售机构审核同意可以转化为专业投资者

B.基金销售机构在处理相关纠纷时,根据平等对待投资者原则,要求普通投资者和专业投资者一样,自行承担举证责任

C.普通投资者在信息告知、风险警示和适当性匹配方面享有特别保护

D.基金销售机构应当对普通投资者进行细化和管理,对专业投资者也需要细化分类和管理

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第5题

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,下列()不属于应当告知的信息。

A.A.可能直接导致本金亏损的事项及可能直接导致超过原始本金损失的事项

B.B.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项

C.C.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由

D.D.产品或服务的预期收益率

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第6题

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的信息包括()

A.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

B.可能直接导致本金亏损的事项

C.可能直接导致超过原始本金损失的事项

D.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由

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第7题

以下对普通投资者的描述错误的是()

A.C1型普通投资者可以购买R1级基金产品

B.C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品

C.风险承受能力最低类别的普通投资者不得购买高于其风险承受能力的基金产品

D.只要基金募集机构履行了特别警示义务,普通投资者就可购买高于其风险承受能力的基金产品

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第8题

以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是()。Ⅰ. 专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护Ⅱ.基金募集机构在销售高风险的产品时,不得市场预判的角度向投资者提供确定性的判断Ⅲ.风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品Ⅳ. 基金销售机构应当对专业投资者和普通投资者在信息告知、风险警示等方面相同对待

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第9题

关于普通投资者与专业投资者的转化,下列说法错误的是。()A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化

关于普通投资者与专业投资者的转化,下列说法错误的是。()

A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,基金销售机构不能拒绝转化

B.符合一定条件的专业投资者,可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者,经营机构应当对其履行相应的适当性义务

C.普通投资者和专业投资者在—定条件下可以互相转化

D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料

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第10题

以下行为正确的是____。A.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主
以下行为正确的是____。

A.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务,并口头承诺自行承担责任的,经营机构可以直接向其销售相关产品或者提供相关服务。

B.经营机构在销售产品、提供服务前,可以从规定话术或说明材料中,选择重要内容告知客户

C.经营机构在向普通投资者销售产品、提供服务前,应当告知客户适当性匹配意见

D.向普通投资者销售产品或者提供服务前,回避向客户告知可能直接导致超过原始本金损失的事项

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