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[判断题]

处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行风险检测程序。（）

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第1题

处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行()程序。

A.跨墙审批

B.风险检测

C.跨墙备案

D.合规检查

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第2题

处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，不应当履行()程序。

A.跨墙审批

B.风险检测

C.跨墙备案

D.合规检查

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第3题

根据《信息隔离墙制度》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员需要进行交流的，应当履行（）程序

A.合规检查

B.跨墙审批

C.风险监测

D.跨墙备案

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第4题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（）程序

A.跨墙审批

B.风险检测

C.跨墙备案

D.合规检查

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第5题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-32、根据《信息隔离墙制度》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员需要进行交流的，应当履行（）程序

A.合规检查

B.跨墙审批

C.风险监测

D.跨墙备案

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第6题

处于信息隔离墙一侧的业务部门需要处于信息隔离墙另一侧的业务部门派员跨墙协作的，应事先履行跨墙审批程序, 应由（）提出跨墙需求申请

A.跨墙人员所属部门

B.合规部

C.跨墙需求部门

D.人力资源部

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第7题

《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控，但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所（）

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第8题

《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情

况进行监控，但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。（）

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第9题

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（）兼任职务。

A.子公司

B.关联公司

C.母公司

D.控股公司

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第10题

《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情

况进行监控，但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。（）

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第11题

各业务部门执行信息隔离墙制度的（）是业务部门合规管理的重要内容。合规部门应将各部门的信息隔离制度执行情况纳入业务部门及其负责人的年终合规考核范围

A.有效性

B.覆盖率

C.成功率

D.合理性

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