A.跨墙审批
B.风险检测
C.跨墙备案
D.合规检查
第3题
证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券()其自有证券。
A.不计入
B.计入
C.经证券协会同意后可以计入
D.经委托人同意后可以计入
第4题
中国证券业协会根据()的原则开展场外证券业务备案工作。
A.公平、公正、公开
B.公平、公正、简便、高效
C.公平、公正、公开、高效
D.公平、公正、简便、诚实信用
第5题
易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,情节特别严重的,处()有期徒刑,并处违法所得()罚金。
A.3年以上10年以下;1倍以上5倍以下
B.5年以上10年以下;2倍以上5倍以下
C.5年以上10年以下;1倍以上5倍以下
D.3年以上5年以下;1倍以上5倍以下
第6题
执业人员不少于(),并具有基金从业资格。其中,核算、监督等核心业务岗位人员应当具备()以上托管业务从业经验。
A.5人;1年
B.6人;3年
C.7人;3年
D.8人;2年
第7题
等监管措施的有 Ⅰ、内部控制机制和管理制度存在重大缺陷 Ⅱ、未依法履行持续督导义务的 Ⅲ、违法保密制度或者未履行保密责任的 Ⅳ、采取不正当竞争手段进行恶性竞争的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
管效益的前提下,应做到监管成本最小化 Ⅲ、基金监管应当具有连续性,避免大起大落 Ⅳ、证券市场中不得存在歧视,参与主体具有完全平等的权利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
关于控制证券自营业务的运作风险,下列说法中,不正确的是
A.禁止从自营账户中提取现金
B.禁止由非自营部门负责自营账户的管理
C.自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行
D.自营业务必须通过专用自营席位进行
第10题
Ⅱ、公司股本总额不少于人民币5000万元 Ⅲ、公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上 Ⅳ、公司最近3年无重大违法行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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