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[判断题]

《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控,但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所()

答案
解析:熟悉承销业务的风险控制
更多“《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控,但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所()”相关的问题

第1题

《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情
况进行监控,但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。 ()

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第2题

《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情
况进行监控,但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。 ()

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第3题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控。()

此题为判断题(对,错)。

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第4题

关于信息隔离墙的一般规定,说法正确的有()。

A.证券公司工作人员未经授权或批准不应获取敏感信息

B.证券公司应当采取保密措施,防止敏感信息的不当流动和使用

C.证券公司应当确保存在利益冲突的业务部门的办公场所和办公设备相对封闭和相互独立

D.证券公司有关部门应当分工合作,对跨墙人员的行为进行监督管理

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第5题

《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定(),明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

A.信息隔离制度

B.业务隔离制度

C.跨墙管理制度

D.人员隔离制度

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第6题

《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司应当明确高级管理人员的职责权限,同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门()
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第7题

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当按照须知原则管理(),确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

A.发行信息

B.交易信息

C.内幕信息

D.敏感信息

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第8题

《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定(),明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为
规范。

A. 信息隔离制度

B. 业务隔离制度

C. 跨墙管理制度

D. 人员隔离制度

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第9题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,()对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。

A、中国证券业协会

B、中国证监会

C、证券交易所

D、中登公司

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第10题

《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化,证券公司可以不采
取相应措施,防范可能产生的利益冲突。()

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