更多“将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控不必上报可疑交易。()”相关的问题
第1题
涉恐黑的处理包括三个步骤:第一将涉恐黑嵌入业务系统;第二办理业务时匹配比对;第三及时报告涉恐可疑交易。()
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第2题
涉恐黑名单的处理包括()
A.将恐怖黑名单嵌入系统
B.直接上报公安机关
C.办理业务时比对配比黑名单
D.及时报告涉恐可疑交易
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第3题
各级机构发现涉恐名单中人员前来办理业务的,禁止为其办理任何业务,及时向法律与合规部报告。()
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第4题
开办个人金融业务的营业网点负责办理个人电子银行的注册、变更和注销等业务,并按照我行反洗钱业务操作规程的有关规定,办理大额和可疑交易的报告等工作。()
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第5题
金融机构在报告可疑交易时,应分析审核和判断所筛查出的异常交易是否存在相关条款所提示的“与客户身份财务状况经营业务明显不符”“原因不明”等可疑原因()
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第6题
按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》,金融机构发现涉恐资金交易只能向中国反洗钱监测分析中心报告()
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第7题
新契约、保全、理赔各级员工在业务处理过程中,均负有反洗钱可疑交易人工识别的职能,对于发现的可疑交易行为,应在()个工作日内上报机构反洗钱联系人,由反洗钱联系人审核通过后于()个工作日内报送机构合规反洗钱岗或进入核心系统客户洗钱风险评估及分类管理模块进行上报可疑交易操作。可疑交易上报不影响承保流程。
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第8题
义务机构总部或可疑交易集中处理中心应当配备专职的反洗钱岗位人员;分支机构应当根据业务实际和内部操作规程,配备兼职反洗钱岗位人员()
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第9题
对经人工识别发现而反洗钱监测系统未筛选出的可疑案例,不必在反洗钱监测系统中增加该笔可疑案例()
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第10题
反洗钱系统可无需与各种业务系统对接,便可获取不同业务渠道、满足反洗钱需要的客户和交易数据。()
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