A.不得向客户作出获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户
B.不得代理客户签署《介绍服务告知书》以及风险管理试点业务相关协议
C.不得代理客户参与风险管理试点业务有关的交易指令下达、货物交付或资金收付、存取、划转等事宜
D.以上全部
第2题
A.代客户下达交易指令
B.利用客户的交易编码进行期货交易
C.代客户保管交易密码
D.利用客户的期货结算账户进行期货交易
第5题
A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
B.向客户提供虚假成交回报的
C.挪用客户保证金的
D.交易软件不符合期货公司审慎经营的原则
第7题
A.提供期货行情信息
B.协助期货公司办理开户手续
C.利用证券资金账户为客户划转期货保证金
D.协助期货公司向客户提示风险
第8题
A.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
B.进入竞争对手营业场所劝导客户
C.不对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.提供、传播虚假信息
第9题
A.未报证监会审批批准,直接向特定客户提供投资咨询服务
B.与投资咨询客户约定分享投资收益或承担投资风险
C.承诺投资收益
D.通过广告方式展览投资咨询客户
第10题
A、要加强对员工的管理,但是员工“八小时”以外的行为金融机构不得干预
B、不得自办,但可以参与经营小额贷款公司、担保公司等机构
C、不得借用银行客户的个人账户为银行员工过渡资金
D、不得向民间借贷出借资金,但可以为其提供担保
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