A.未报证监会审批批准,直接向特定客户提供投资咨询服务
B.与投资咨询客户约定分享投资收益或承担投资风险
C.承诺投资收益
D.通过广告方式展览投资咨询客户
第1题
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
第2题
A.特定客户管理业务又称专户理财业务
B.由商业银行担任资产托管人
C.基金管理公司向特定客户募集资金
D.运用委托财产进行证券投资的活动
第3题
A.正确
B.错误
此题为判断题(对,错)。
第5题
A.股权投资基金管理人可以通过公众传播媒体向特定对象宣传推介,但不得通过专题报告向不特定对象宣传推介
B.股权投资基金管理人可以通过公众传播媒体向不特定对象宣传推介,也可以通过专题报告向不特定对象宣传推介
C.股权投资基金管理人不得通过公众传播媒体向特定对象宣传推介,但可以通过专题报告向不特定对象宣传推介
D.股权投资基金管理人不得通过公众传播媒体向不特定对象宣传推介,也不得通过专题报告向不特定对象宣传推介
第6题
A.证券投资顾问业务
B.证券财务顾问业务
C.证券经纪业务
D.证券投资咨询业务
第7题
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
第8题
A.公募基金管理业务
B.特定客户资产管理业务
C.基金托管业务
D.投资顾问业务
第9题
A.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务
B.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
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