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[多选题]

期货公司下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得或违法所得不足10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款,情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

B.向客户提供虚假成交回报的

C.挪用客户保证金的

D.交易软件不符合期货公司审慎经营的原则

答案
ABC
解析:《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:(一)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的;(五)向客户提供虚假成交回报的;(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的;(七)挪用客户保证金的
更多“期货公司下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得或违法所得不足10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款,情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证”相关的问题

第1题

任用无期货从业资格的人员从事期货业务的机构,中国证监会可以对其()

A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款

C.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

D.以上说法都正确

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第2题

《金融违法行为处罚办法》规定,商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处()的罚款。

A.10万元以上30万元以下

B.10万元以上40万元以下

C.10万元以上50万元以下

D.20万元以上50万元以下

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第3题

期货交易所有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿()

A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

B.违反规定收取保证金,或者挪用保证金的

C.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

D.违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为

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第4题

期货公司之外的其他期货经营机构有下列哪些行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款()

A.不按规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料

B.任用不具备资格的期货从业人员

C.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证

D.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查

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第5题

下列关于罚款代收机构对空头支票罚款收入占压、挪用的违规责任处理正确的有()

A.中国人民银行及其分支机构可按规定给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得的,处5万元以上30万元以下的罚款

B.中国人民银行及其分支机构可按规定给予警告,没收违法所得,并处违法所得3倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得的,处5万元以上30万元以下的罚款

C.省级财政部门按规定给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得的,处5万元以上30万元以下的罚款

D.省级财政部门按规定给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得的,处10万元以上30万元以下的罚款

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第6题

使用未经核准的标签、说明书,药品监督管理部门可以()。

A.采取查封、扣押的行政强制措施

B.没收违法生产、销售的药品和违法所得以及包装材料、容器,责令停产停业整顿,并处50万元-500万元以下的罚款

C.责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,处10万元-50万元以下的罚款

D.责令改正,没收违法销售的药品和违法所得,并处违法销售药品货值金额2-5倍的罚款

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第7题

《中华人民共和国发票管理办法》对“丢失发票或者擅自损毁发票”的违法行为处罚标准是()

A.由税务机关责令改正,可以处5000万元以下的罚款;情节严重的,处5000万元以上1万元以下的罚款;有违法所得的予以没收。

B.由税务机关责令改正,可以处1万元以下的罚款;情节严重的,处1万元以上3万元以下的罚款;有违法所得的予以没收。

C.由税务机关责令改正,可以处5万元以下的罚款;情节严重的,处5万元以上10万元以下的罚款;有违法所得的予以没收。

D.由税务机关责令改正,可以处3万元以下的罚款;情节严重的,处3万元以上6万元以下的罚款;有违法所得的予以没收。

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第8题

按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定,公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的,将(),并处()罚款

A.责令改正,没收违法所得;违法所得1倍以上5倍以下

B.给予警告;10万元以上100万元以下

C.暂停或者撤销基金从业资格;3万元以上30万元以下

D.责令改正,没收违法所得;10万元以上50万元以下

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第9题

国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易,或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的,应受到的处罚是()

A.给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款

C.给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

D.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款

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第10题

《认证认可条例》第六十条规定认证机构有增加、减少、遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序的,责令改正,()的罚款,有违法所得的,没收违法所得;情节严重的,责令停业整顿,直至撤销批准文件,并予公布

A.处5万元以上10万元以下

B.处5万元以上20万元以下

C.处2万元以上10万元以下

D.处10万元以上20万元以下

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