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[判断题]

对公客户受益所有人，是指最终掌握控制权或者获取收益的法人或自然人。（）

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第1题

对非自然人客户受益所有人的追溯，义务机构应当直接明确为掌握控制权或者获取收益的自然人（）
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第2题

受益所有人指最终拥有或控制客户的一个或多个自然人，及／或客户所办理交易的最终受益人。包括对某一法人或法律安排施加最终有效控制权的自然人。（)
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第3题

根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求，对非自然人客户受益所有人的追溯，义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人，判定标准包括：（）
A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员

B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人

C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人

D.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人

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第4题

受益所有人身份识别工作“实质重于形式”原则是指：义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标，采取定量和定性相结合的方法，对非自然人客户的股权、控制权结构以及财务决策、人事任免、经营管理等情况进行综合判断。（）此题为判断题(对，错)。
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第5题

开展受益所有人识别时，只需要登记非自然人客户受益所有人的姓名即可。（）
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第6题

新开对公客户需要开展受益所有人身份识别，对于存量客户新开账户不需要重新开展受益所有人识别。（）
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第7题

非自然人客户受益所有人判定标准为___
A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员

B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人

C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人

D.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人

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第8题

按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户最多有四名受益所有人。（）
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第9题

非自然人客户受益所有人判定标准为()
A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员

B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人

C.信托的受益所有人是指信托的委托人

D.受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人

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第10题

义务机构应当严格判断非自然人客户是否属于简化或者豁免受益所有人识别的范畴，无法做出准确判断的，义务机构可暂缓受益所有人身份识别工作（）
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