A.合规部
B.风险管理部
C.会计结算部
D.审计部
第2题
A.业务部门/分支机构/子公司、合规风控部、稽核审计部
B.合规风控部、稽核审计部、业务部门/分支机构/子公司
C.稽核审计部、合规风控部、业务部门/分支机构/子公司
D.业务部门/分支机构/子公司、稽核审计部、合规风控部
第4题
A.法律与合规部部门负责人
B.审计部负责人
C.中层管理人员
D.负责人
第9题
A.对监控名单回溯性调查预警的客户和交易开展人工判定
B.客户洗钱风险等级审批工作
C.灰、白名单添加的审批工作
D.对辖内高风险客户(I类)按规定采取强化的控制措施
第10题
A、10
B、15
C、20
D、25
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