第2题
A.《证券公司融资融券业务管理办法》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》
D.以上都不对
第3题
A.证券期货投资者适当性管理办法
B.证券法
C.证券经营机构投资者适当性管理实施指引
D.证券公司监督管理条例
第4题
A.一年;半年
B.半年;一年
C.每年;每半年
D.每半年;每年
第5题
B、证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围
C、证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷,保存相关记录,及时分析总结,改进和完善相关机制与制度
D、经营机构与普通投资者发生纠纷的,经营机构应当提供相关资料,证明其已向投资者履行相应义务
E、经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷,可以按相关规定向协会申请调解
第7题
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
第8题
A.解决了适当性统一标准的问题
B.强化了经营机构的适当性义务
C.明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责
D.强化了经营机构违反适当性义务的责任约束
第10题
A、统一适当性管理的原则性规定和底线要求
B、强化经营机构的适当性义务
C、强加投资者保护
D、明确监管机构和自律组织的适当性监管
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