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[单选题]

已开立基金账户的客户,如未做风险评级或者风险评级过期,柜员应()。

A.要求其签署电子签名约定书

B.要求其签署自愿承担基金的投资风险同意书

C.通过“基金客户风险等级修改”交易对其进行基金销售适用性评估

D.要求其填写风险承受能力评估问卷

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更多“已开立基金账户的客户,如未做风险评级或者风险评级过期,柜员应()。”相关的问题

第1题

股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元。此外,对于单位投资者,要求其净资产不低于()万元;对个人投资者,要求其金融资产不低于()万元或者最近三年个人年均收入不低于()万元

A.1000,400,50

B.1000,300,50

C.1500,300,50

D.1000,400,40

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第2题

根据证券经纪业务资金账户开立的一般要求,客户开立资金账户时必须签署()等文件。I、《证券交易委托交易协议》Ⅱ、《风险揭示书》Ⅲ、《买者自负承诺函》Ⅳ、《客户资金存管合同》
根据证券经纪业务资金账户开立的一般要求,客户开立资金账户时必须签署()等文件。I、《证券交易委托交易协议》Ⅱ、《风险揭示书》Ⅲ、《买者自负承诺函》Ⅳ、《客户资金存管合同》

A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、I、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、I、Ⅱ

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第3题

信用评级行业主管部门、业务管理部门及其派出机构根据监管需要,可以约谈信用评级机构(),要求其就相关重大事项作出说明。

A.法定代表人

B.高级管理人员

C.董事

D.监事

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第4题

客户申请开立个人存款账户时,应要求其提供本人有效实名证件,并对实名证件的()进行认真审查。

A.真实性

B.有效性

C.合规性

D.必要性

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第5题

以下不属于柜面业务环节的是()。

A.柜员管理

B.现金存取款

C.账户开立

D.评级授信

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第6题

信用评级行业主管部门、业务管理部门及其派出机构履行对信用评级机构的监督管理职责时,可以采取下列监督检查措施:()。

A.开展现场检查,检查信用评级数据库系统

B.询问相关的单位和个人,要求其对有关事项作出说明

C.查询、复制相关文件、资料

D.封存可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件、资料

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第7题

现有信二代风险综合评级规则下,要达到A类评级, 操作风险项下()单项风险初始评分需大于等于70分。

A.资金运用

B.公司治理

C.财务管理

D.信息系统

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第8题

理财产品销售文件应当包含专页风险揭示书,风险揭示书中的“客户风险承受能力评级”内容,由()填写

A.理财经理

B.客户

C.销售人员

D.大堂经理

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第9题

根据《中华人民共和国电子签名法》第十三条规定,可靠的电子签名应满足的要求包括:()。

A.电子签名制作数据用于电子签名时,属于电子签名人专有

B.签署时电子签名制作数据仅由电子签名人控制

C.签署后对数据电文内容和形式的任何改动能够被发现

D.签署后对电子签名的任何改动能够被发现

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第10题

根据《公路工程建设项目评标工作细则》,招标人代表对评标委员会完成的评标报告进行形式检查,正确的做法包括()

A.对评标委员会成员评分计算有误之处进行修正

B.某评标委员会成员对评标报告表格进行了涂改,要求其在涂改之处签名

C.评标委员会成员对某投标文件客观评审因素评分不一致,要求评标委员会进行讨论改正

D.某评标委员会成员对某些投标文件的评分畸低或畸高,要求其修改评分分数

E.某评标委员会成员在评标报告正文某页上未签署姓名,要求其进行签署

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