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[判断题]

反洗钱部控制的检查、评价部门不应当独立于部控制的制定和执行部门。（)

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第1题

放款执行部门首先应独立于前台营销部门，以避免利益冲突。其次还应独立于中台授信审批部门（）

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第2题

()是指托管人托管的基金资产.托管人的自有资产.托管人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离;内部控制制度的检查.评价部门必须独立于内部控制制度的制黪定和执行部门。

A.合法性原则

B.独立性原则

C.及时性原则

D.完整性原则

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第3题

证券期货业机构应该对内部员工履行反洗钱义务情况和内部控制制度的执行效果进行考核和评价，发挥内部反洗钱激励和约束作用（）

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第4题

根据《企业内部控制评价指引》，企业内部控制评价工作组成员对本部门的内部控制评价工作不应当实行回避制度。（)

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第5题

内控的独立性原则要求（）

A.会计的内控检查、评价部门必须独立于内控的建立和执行部门；

B.稽核人员必须独立于会计业务经办人员；

C.会计业务授权人员必须独立于临柜人员；

D.委派营业部主任必须保持相对独立性；

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第6题

有效的反洗钱部控制是金融机构从制定、实施到管理、监督的一个完整的运行机制。（)

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第7题

理财计划的内部监督部门和审计部门应当独立于理财计划的运营部门，适时对理财计划的运营情况进行监督检查和审汁，并直接向董事会和高级管理层报告。（)

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第8题

公司（)制定内部控制年度评价方案，成立内部控制评价工作组，至少每年组织开展内部控制综合检查评价;配合内、外部各种内部控制检查工作。

A.战略规划部

B.监察与审计部

C.综合管理部

D.控制部

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第9题

反洗钱部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。（)

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第10题

反洗钱部控制制度与金融机构的经营规模、业务围和风险特点无关。（)

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