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[单选题]

以下说法错误的是()。

A.内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为给他人造成损失的,应当承担赔偿责任

B.证券发行人因虚假记载给投资者造成损失的,应当承担赔偿责任

C.上市公司控股股东利用收购损害上市公司及其股东合法权益、造成损失的,应当承担赔偿责任

D.因为系统性风险而导致投资者损失的,上市公司控股股东应当承担赔偿责任

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第1题

以下行为()属于证券欺诈行为。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.欺诈客户

D.虚假陈述

E.擅自发行证券

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第2题

()给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
()给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

A、内幕交易行为

B、利用未公开信息进行交易

C、操纵证券市场行为

D、以上三项

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第3题

为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的行为,属于()

A.欺诈客户的行为

B.虚假陈述的行为

C.内幕交易的行为

D.操纵证券市场的行为

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第4题

在发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的情况下,新《证券法》规定以下哪些主体是先行赔付主体?()

A.发行人控股股东

B.发行人实际控制人

C.相关证券公司

D.投资者保护机构

E.证券服务机构

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第5题

发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,()可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付。

A.控股股东

B.实际控制人

C.相关的证券公司

D.相关的证券服务机构

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第6题

以下属于应承担民事责任的情形的有()。

A.利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的

B.编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的

C.证券公司及其从业人员欺诈客户造成损失的

D.证券投资咨询机构及其从业人员欺诈给投资者造成损失的

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第7题

下列关于深交所债务管理工具说法错误的是()。
下列关于深交所债务管理工具说法错误的是()。

A、债券置换是发行人在债券存续期内以一定的价格购回自己发行债券的业务

B、发行人购回债券应当符合相关法律法规的规定,不得损害公司债券持有人的合法权益

C、发行人、债券投资者、受托管理人等相关责任主体不得利用债券购回从事内幕交易、操纵市场、利益输送和证券欺诈等违法违规活动

D、债券置换是发行人发行公司债券置换深交所上市或挂牌的存续公司债券的行为

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第8题

甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将甲的指令入市交易。下列说法中正确的是()

A.期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失

B.客户应当自行承担有关损失

C.期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任

D.期货公司与客户均有过错的,应当平均承担赔偿责任

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第9题

依据新《证券法》,以下哪些是禁止交易行为()。

A.利用未公开信息交易

B.内幕交易

C.操纵市场

D.违反规定转让证券

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第10题

因紧急避险给他人造成的损失,一般由()。
因紧急避险给他人造成的损失,一般由()。

A、受益人承担民事赔偿责任

B、紧急避险人承担民事责任

C、引起险情的人承担民事责任

D、受害人自认倒霉

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