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问题

以下属于应承担民事责任的情形的有( )。

A.利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的

B.编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的

C.证券公司及其从业人员欺诈客户造成损失的

D.证券投资咨询机构及其从业人员欺诈给投资者造成损失的

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关于证券欺诈发行,发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,( )。

A.尚未发行证券的,处以二百万元以上二千万元以下的罚款

B.已经发行证券的,处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款

C.已经发行证券的,处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以一百万元以上一千万元以下的罚款

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发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,( )可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付。

A.控股股东

B.实际控制人

C.相关的证券公司

D.相关的证券服务机构

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根据《证券法》的规定,下列关于投资者适当性管理的说法正确的有( )。

A.投资者在购买证券或者接受服务时,如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务

B.证券公司未履行投资者适当性管理义务,并导致投资者损失的,证券公司应承担赔偿责任

C.普通投资者与证券公司发生纠纷的,举证责任倒置,证券公司证明自己合法,而非投资者证明证券公司违法

D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定

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除证券公司外,任何单位和个人不得从事下列( )业务。

A.证券承销

B.证券保荐

C.证券经纪

D.证券融资融券

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