销售基金时，不得采用未经审批和备案的宣传材料，不得违规使用“安心”“无忧”等表述，可以以投资者教育名义向投资者奖励基金份额、发放现金红包进行有奖销售。（)

A.口头或者通过签订回购协议、承诺函等方式直接或者间接向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益，或者预测收益率

B.夸大宣传、片面宣传股权投资基金，违规使用安全、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险、本金无忧等可能使投资者认为投资股权投资基金没有风险的表述

C.宣传推介材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.通过报刊、电台、电视、 互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向特定对象宣传推介

A.募集结算资金从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管账户之前，属于管理人的合法财产

B.商业银行等金融机构，可以在同一私募基金的募集过程中既作为募集监督机构

C.任何机构和个人不得以拆分转让为目的购买私募基金

D.私募基金应当向合格投资者募集、合格投资者累计不得超过200人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

A.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者

B.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况等相关信息

C.投资者未按照要求提供信息的，证券公司应当告知其后果，并向其销售证券、提供服务

D.证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示投资风险

A.协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式，向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务

B.通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式，输送或者谋取不正当利益

C.委托不具备资质的人员或者机构招揽客户，并输送不正当利益

D.以所在机构名义或者以所在机构员工身份，销售未经公司核准销售的金融产品

A.50

B.100

C.150

D.200

A.各网点应于收到上级发放的宣传材料后3个工作日内完成宣传布置工作

B.全国重点推广产品宣传周期自全国推广之日起，不得少于30个自然日(销售结束的产品除外)

C.营销人员在向客户推存产品时，不得将代销产品作为我行自有品牌产品进行宣传

D.可“钞”、“币”名义或使用“等值流通”、“法定货币”等表述宣传钱币衍生品

A．非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人

B．非公开募集基金可以由基金托管人之外的入托管

C．非公开募集基金不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介

D．非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任

A.普通投资者在信息告知、风险警示和适当性匹配方面享有特别保护

B.基金销售机构应当对普通投资者进行细化和管理，对专业投资者也需细化分类和管理

C.基金销售机构在处理相关纠纷时，根据平等对待投资者原则，要求普通投资者和专业投资者承担举证责任

D.普通投资者经过申请并通过基金销售机构审核同意可以转化为专业投资者