第1题
A.事先
B.事中
C.事后
D.事前
第4题
A、重要性
B、实质重于形式
C、谨慎性
D、相关性
第7题
A、流动性管理
B、风险管理
C、穿透管理
D、久期管理
第8题
A.建立合规性审核制度
B.建立健全规章制度管理流程
C.建立合规风险监控、报告制度
D.建立违规整改制度
第9题
A.健全境内外合规风险管理体系,加强合规文化建设
B.新型跨境业务以及新开发的境外业务的立项、研发、开办等应纳入合规风险管理体系,实现合规风险的全流程管控和全面覆盖
C.境外机构合规工作主要负责人应具备丰富的合规工作经验,熟悉相关国际监管规则和当地法律及监管要求
D.根据境内外监管要求,履行资金冻结、向监管部门报告等义务,防止任何组织或个人利用本机构从事支持恐怖主义、洗钱或其他非法活动
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