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根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,银行业金融机构采取以下哪些措施可以加强合规风险管理?()

A.健全境内外合规风险管理体系,加强合规文化建设

B.新型跨境业务以及新开发的境外业务的立项、研发、开办等应纳入合规风险管理体系,实现合规风险的全流程管控和全面覆盖

C.境外机构合规工作主要负责人应具备丰富的合规工作经验,熟悉相关国际监管规则和当地法律及监管要求

D.根据境内外监管要求,履行资金冻结、向监管部门报告等义务,防止任何组织或个人利用本机构从事支持恐怖主义、洗钱或其他非法活动

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第1题

根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,银行业金融机构服务企业走出去,应依据自主经营,自担风险,自负盈亏,自我约束的商业化原则自主审贷。()
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第2题

根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,银行业金融机构应审慎评估自身境外经营实力和风险管控能力,合理选择()等形式设立境外机构。()

A.代表处

B.分行

C.子行

D.子公司

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第3题

根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,银行业金融机构应加强对境外信贷资产质量的监测分析,根据境外项目的授信规模和风险,实施( )贷后管理。
根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,银行业金融机构应加强对境外信贷资产质量的监测分析,根据境外项目的授信规模和风险,实施()贷后管理。

A、标准化

B、定期

C、不定期

D、差异化

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第4题

根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,银行业金融机构应针对境外业务中各类违反法律法规和内部管理制度的行为,细化完善责任追究制度。对重大风险事件,应严格落实双线问责、上追两级要求。()
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第5题

根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,建立服务一带一路建设长期、稳定、可持续、风险可控的金融保障体系,需要加强哪些方面的风险管控?()

A.加强信用风险管理

B.加强国别风险管理

C.加强合规风险管理

D.加强环境和社会风险管理

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第6题

根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,银行业金融机构对( )的政策性承保业务,应根据相关监管规定计算贷款风险权重,进行贷款分类。
根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,银行业金融机构对()的政策性承保业务,应根据相关监管规定计算贷款风险权重,进行贷款分类。

A、中国人民财产保险公司

B、中国出口信用保险公司

C、中国人寿保险(集团)公司

D、中国平安保险(集团)公司

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第7题

根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,银行业金融机构应积极贯彻落实一带一路战略,为企业走出去和国际产能合作提供优质金融服务。在风险可控、商业可持续的前提下,结合自身服务企业走出去的战略定位,主动对接重点领域重大境外项目建设,支持基础设施互联互通、国际产能合作和经贸产业合作区建设。()
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第8题

根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,银行业金融机构采取以下哪些措施可以加强信用风险管理?()

A.加强境外授权管理,定期评估境外机构风险管理能力、业务需求和当地监管要求,重检或调整授权政策

B.深入分析项目所在地经济、法律、政治和社会环境,审慎评估项目盈利能力和相关风险,独立研判项目可行性

C.加强对境外信贷资产质量的监测分析,根据境外项目的授信规模和风险,实施差异化贷后管理

D.遵循独立、全面、深入、审慎的原则,加强境外业务尽职调查和风险评估

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第9题

根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,银行业金融机构采取以下哪些措施可以加强环境和社会风险管理?()

A.对能源资源、农林牧渔、重大基础设施及工程承包领域的环境和社会风险,在提供项目融资及贸易融资时应给予特别关注。

B.充分评估走出去项目的环境和社会风险,将评估结果作为项目准入、评级和管理的重要依据。

C.做好境外机构和业务相关监管规则的跟踪分析和合规培训,对合规情况进行检查、评估和报告,完善合规风险应对预案。

D.全面了解客户,特别是深入调查客户是否存在洗钱、恐怖融资、等违法违规或不良行为记录。

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第10题

根据《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》规定,各银行业金融机构要履行风险防控主体责任,实行“ ”负责制。

A、逐级

B、一把手

C、经办人员

D、主管人员

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