A.健全境内外合规风险管理体系,加强合规文化建设
B.新型跨境业务以及新开发的境外业务的立项、研发、开办等应纳入合规风险管理体系,实现合规风险的全流程管控和全面覆盖
C.境外机构合规工作主要负责人应具备丰富的合规工作经验,熟悉相关国际监管规则和当地法律及监管要求
D.根据境内外监管要求,履行资金冻结、向监管部门报告等义务,防止任何组织或个人利用本机构从事支持恐怖主义、洗钱或其他非法活动
第2题
A.代表处
B.分行
C.子行
D.子公司
第3题
A、标准化
B、定期
C、不定期
D、差异化
第4题
第5题
A.加强信用风险管理
B.加强国别风险管理
C.加强合规风险管理
D.加强环境和社会风险管理
第6题
A、中国人民财产保险公司
B、中国出口信用保险公司
C、中国人寿保险(集团)公司
D、中国平安保险(集团)公司
第7题
第8题
A.加强境外授权管理,定期评估境外机构风险管理能力、业务需求和当地监管要求,重检或调整授权政策
B.深入分析项目所在地经济、法律、政治和社会环境,审慎评估项目盈利能力和相关风险,独立研判项目可行性
C.加强对境外信贷资产质量的监测分析,根据境外项目的授信规模和风险,实施差异化贷后管理
D.遵循独立、全面、深入、审慎的原则,加强境外业务尽职调查和风险评估
第9题
A.对能源资源、农林牧渔、重大基础设施及工程承包领域的环境和社会风险,在提供项目融资及贸易融资时应给予特别关注。
B.充分评估走出去项目的环境和社会风险,将评估结果作为项目准入、评级和管理的重要依据。
C.做好境外机构和业务相关监管规则的跟踪分析和合规培训,对合规情况进行检查、评估和报告,完善合规风险应对预案。
D.全面了解客户,特别是深入调查客户是否存在洗钱、恐怖融资、等违法违规或不良行为记录。
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