B、诋毁其他机构的理财产品或销售人员
C、违规接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易
D、以上行为都是
第1题
A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B.违规向他人提供基金未公开的信息
C.诋毁其他基金、销售机构或销售人员
D.散布虚假信息,扰乱市场秩序
第2题
A.利用自己的职务便利,索取他人财物,为请托人谋取利益
B.利用自己的职务便利,非法收受他人财物,为请托人谋取不正当利益
C.利用所处地位形成的便利条件,通过其他国家工作人员职务上的行为,为请托人谋取不正当利益,收受请托人财物
D.利用自己的职务,通过其他国家工作人员职务上的行为,为请托人谋取不正当利益,收受请托人财物
E.利用自己的职务便利,非法收受他人财物,但没有为请托人谋取利益
第3题
A.直接或间接收受、索取不当财物或利益
B.直接或间接利用内幕信息或未公开信息进行证券交易
C.违规从事营利性经营活动或违规兼职
D.违规报销业务活动费用
第4题
A.从业人员私自代客户投资理财,向客户宣传推介非本机构销售的理财产品
B.公司及其工作人员账外暗中直接、间接给予投保人或其工作人员回扣、财物或其他利益
C.公司及其工作人员账外暗中向保险中介机构或其工作人员支付手续费、给予财物或其他利益
D.公司及其工作人员在业务招标、广告宣传、服务采购、研究资源采购、物资采购、资产处置等过程中,非法收受、给予财物或其他利益
第5题
A、严禁利用职务之便,索取、收受贿赂或违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费以及本单位规定的其他可能影响公正执行公务的财物
B、严禁利用职务、工作之便,冒用单位名义,利用办公场地,从事非法金融活动或谋取非法利益
C、严禁利用内部交易信息为自己或他人谋取利益、将内部信息以明示或暗示的形式告知他人
D、严禁盗窃、出卖、泄露和违规查询、修改客户(单位和自然人)信息
第6题
A.区分一般输送或谋取不正当利益的行为和特殊输送或谋取不正当利益的行为,区分个人责任和机构责任
B.区分一般输送或谋取不正当利益的行为和特殊输送或谋取不正当利益的行为,区分一般工作人员和管理人员
C.区分合理营销活动和输送或谋取不正当利益的行为,区分个人责任和机构责任
D.区分合理营销活动和输送或谋取不正当利益的行为,区分一般工作人员和管理人员
第7题
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
B.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送
C.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
D.从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动
第8题
A.协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式,向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务
B.通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式,输送或者谋取不正当利益
C.委托不具备资质的人员或者机构招揽客户,并输送不正当利益
D.以所在机构名义或者以所在机构员工身份,销售未经公司核准销售的金融产品
第10题
A.违规从事营利性经营活动
B.为他人提供证券咨询服务
C.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
D.以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
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