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根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式的说法，错误的是（）

A．违规从事营利性经营活动

B．为他人提供证券咨询服务

C．直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益

D．以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

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第1题

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取哪些行政监管措施：（)

A.出具警示函

B.责令参加培训

C.责令改正

D.监管谈话

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第2题

根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当加强（)的管理，采取保密措施，防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。

A.保密信息

B.客户信息

C.重要信息

D.以上所有

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第3题

根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中，应当建立严格的（)，不得违反公平公正原则，防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。

A.内部评估机制

B.内部评价机制

C.内部管理机制

D.内部监督管理机制

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第4题

证券期货经营机构工作人员不得谋取不正当利益的方式包括（)

A.直接或间接收受、索取不当财物或利益

B.直接或间接利用内幕信息或未公开信息进行证券交易

C.违规从事营利性经营活动或违规兼职

D.违规报销业务活动费用

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第5题

证券期货经营机构经营管理层决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理有效性承担责任。（)

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第6题

根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构的（)决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

A.股东会或股东大会

B.董事会

C.监事会

D.总经理办公会

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第7题

证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控的主体责任。（)

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第8题

根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当加强廉洁文化建设，每年开展覆盖（)的廉洁培训和教育。

A.全体员工

B.高级管理人员

C.营销人员

D.经纪人

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第9题

根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当在新员工入职、岗位调整、员工晋升时，向其传达相应的廉洁从业要求，并要求其签署（)承诺。

A.廉洁从业

B.诚信执业

C.合规执业

D.以上所有

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第10题

证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督，定期或者不定期开展廉洁从业内部检查。（)

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