A.公司负责人
B.公司主管反洗钱工作领导
C.反洗钱主管部门负责人
D.反洗钱具体工作人员
第2题
A、金融机构应依法建立健全反洗钱内部控制制度
B、金融机构可以不设立反洗钱专门机构或制定内设机构负责反洗钱工作。
C、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
D、金融机构应当对工作人员进行反洗钱培训,增强反洗钱工作能力。
第3题
A、每年
B、每半年
C、每季度
D、每月
第4题
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.未按规定组织召开反洗钱领导小组会议
第5题
A.保控信息运营中心负责开发、维护、管理反洗钱系统的人员
B.各级机构合规管理部门的负责人、反洗钱专职/兼职岗位人员
C.各级机构的反洗钱领导小组成员,以及相关部门的反洗钱联络员
D.因外部检查、轮训(岗)、实习等原因,通过规定的权限申请流程,在申请期限内拥有公司反洗钱系统用户权限的其他人员
第7题
A.建立健全反洗钱内部控制制度
B.设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C.合理配置反洗钱资源
D.指定反洗钱内部操作规程和控制措施
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