A.中国人民银行负责全国性法人金融机构的监督管理。
B.中国人民银行分支机构负责辖区内地方性法人金融机构总部以及非法人金融机构的监督管理。
C.中国人民银行可以授权法人金融机构所在地的中国人民银行分支机构对全国性法人金融机构总部代行监管职责。
D.中国人民银行分支机构应当明确辖区内金融机构的反洗钱监管分工,避免监管真空和重复监管。
第1题
A.指导各金融机构开展反洗钱监管工作
B.明确和调整反洗钱监管分工
C.制定金融机构反洗钱信息报告制度及反洗钱监管档案管理办法
D.规范反洗钱监管方法、措施和程序
第2题
A.中国人民银行及其分支机构可以直接对其下级机构负责监管的金融机构进行现场检查
B.中国人民银行及其分支机构可以授权下级机构检查由上级机构负责监管的金融机构
C.下级机构认为其负责监管的金融机构执行反洗钱规定的情况有重大社会影响的,可以请求上级机构进行现场检查。
D.下级机构可以直接对其上级机构负责监管的金融机构进行现场检查
第4题
A.A.全国性法人金融机构总部,全国性法人金融机构总部
B.B.全国性法人金融机构,全国性法人金融机构
C.C.全国性法人金融机构总部,地方性法人金融机构总部
D.D.全国性法人金融机构,地方性法人金融机构
第5题
第6题
A.A.中国人民银行
B.B.国务院
C.C.国务院有关金融监督管理机构
D.D.司法机关
第7题
A.法人金融机构报送的信息
B.非法人金融机构报送的信息
C.中国人民银行及其分支机构在实施反洗钱监管过程中产生的信息
D.其他渠道获取的重要信息
第8题
A.检查与监督
B.考核与评价
C.设置与维护
D.制定与实施
第9题
第10题
A.法人金融机构的风险评估应包括其境外分支机构
B.农村信用社由其省级联社负责组织风险自评估,并按照“谁评估,谁报告”的原则和《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》要求报告
C.对非法人金融机构的自评估应按对法人金融机构要求执行
D.对非法人金融机构的自评估不作硬性要求
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