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[单选题]

总行首席合规官定期向（）汇报机构洗钱及制裁风险评估工作，有权独立开展工作

A.监事会

B.董事会

C.高级管理层

D.反洗钱专业委员会

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更多“总行首席合规官定期向（）汇报机构洗钱及制裁风险评估工作，有权独立开展工作”相关的问题

第1题

以下哪些选项组成了期货公司合规管理体系？（）

A.董事会和监事会

B.风险管理委员会

C.经营管理层(含首席风险官)

D.合规管理部门及合规专员

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第2题

（）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告

A.监事会

B.督察长

C.合规与风险管理委员会

D.合规与风险控制部

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第3题

哪级机构应对关联银行的操作风险管理定期进行独立评估()。

哪级机构应对关联银行的操作风险管理定期进行独立评估（)。

A.高级管理层

B.监管当局

C.监事会

D.董事会

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第4题

按照《银行业金融机构全面风险管理指引》，银行业金融机构聘任风险总监(首席风险官)由( )决定。

按照《银行业金融机构全面风险管理指引》，银行业金融机构聘任风险总监（首席风险官)由（)决定。

A、董事会

B、监事会

C、高级管理层

D、风险管理部门

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第5题

对公司合规管理负有最终责任的是()。

对公司合规管理负有最终责任的是（)。

A、董事会

B、监事会

C、风险管理委员会

D、首席风险官

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第6题

全行新产品风险评估的领导和决策机构是（）

A.总行风险管理部

B.总行高级管理层风险管理委员会

C.新产品研发部门

D.总行法律合规部门

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第7题

按照《银行业金融机构全面风险管理指引》，银行业金融机构调整风险总监(首席风险官)应当事先得到( )批准。

按照《银行业金融机构全面风险管理指引》，银行业金融机构调整风险总监（首席风险官)应当事先得到（)批准。

A、董事会

B、监事会

C、高级管理层

D、风险管理部门

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第8题

法人金融机构（）承担洗钱风险管理的最终责任。

A、高级管理层

B、董事会

C、董事会专门委员会

D、风险合规部

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第9题

根据《银行业金融机构全面风险管理指引》规定，银行业金融机构聘任风险总监(首席风险官)由哪个组织决定。

根据《银行业金融机构全面风险管理指引》规定，银行业金融机构聘任风险总监（首席风险官)由哪个组织决定。

A、董事会

B、监事会

C、高级管理层

D、风险管理部门

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第10题

领导全行履行反洗钱职责，有效管控反洗钱合规风险是( )的职责。

领导全行履行反洗钱职责，有效管控反洗钱合规风险是（)的职责。

A.高级管理层

B.董事会

C.监事会

D.总行反洗钱领导小组

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