A、审核客户身份资料和交易记录。
B、定期更新客户身份识别相关的证明文件、数据和信息。
C、确保客户正在进行的交易与从业机构所掌握的客户资料、客户业务、风险状况等匹配
D、对于高风险客户,从业机构应当采取合理措施了解其资金来源,提高审核频率。
第1题
A.审核客户身份资料和交易记录
B.及时更新客户身份识别相关的证明文件、数据和信息
C.确保客户正在进行的交易与从业机构所掌握的客户资料、客户业务、风险状况等匹配
D.对于高风险客户,互联网金融从业机构应当采取合理措施了解其资金来源,提高审核频率。
第3题
A.客户身份
B.交易规模
C.风险状况
D.资金来源
第4题
A.确认第三方机构接受反洗钱和反恐怖融资监管,并按照反洗钱法律、行政法规和本通知要求,采取了客户身份识别及交易记录保存措施
B.可以立即从第三方机构获取客户身份识别的必要信息
C.在需要时立即从第三方机构获取客户身份证明文件和其他相关资料的复印件或影印件
D.如第三方机构未履行客户身份识别义务的责任由第三方机构自行承担
第5题
A、一次性的
B、间隔的
C、持续的
D、定期的
第6题
A、确认第三方机构接受反洗钱和反恐怖融资监管,并按照反洗钱法律、行政法规和本通知要求,采取了客户身份识别及交易记录保存措施
B、可以立即从第三方机构获取客户身份识别的必要信息
C、在需要时立即从第三方机构获取客户身份证明文件和其他相关资料的复印件或影印件
D、如第三方机构未履行客户身份识别义务的责任由第三方机构自行承担
第7题
A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料
B.金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构
C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年
D.以上说法都不对
第9题
A.客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年
B.客户交易信息在业务关系结束后,应当至少保存五年
C.金融机构破产和解败时,应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁
D.在业务关系存续期间,客户身份资料发生交更的,应当及时更新客户身份资料
第10题
A.正确
B.错误
此题为判断题(对,错)。
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