更多“合规咨询事项通常围绕法律法规和准则规定不明确、规定有冲突或规定有缺失的事项展开。()”相关的问题
第1题
应要求商业伙伴承诺遵守反腐败、反欺诈相关的法律法规及公司规定,签署《合规承诺书》或《合规协议》等文件。()
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第2题
法律法规和准则发生变动的,合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门,评估其对合规管理的影响,修改、完善有关制度和业务流程。()
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第3题
委派机构制定综合柜员(合规经理)检查事项表,明确合规经理对本网点重点业务的检查内容、频次和笔数等要求。()
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第4题
根据《商业银行合规风险管理指引》,以下哪项为商业银行应及时向银保监会报送或报告的事项?()
A.合规风险管理计划
B.合规风险评估报告
C.重大事项报告
D.任命合规负责人
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第5题
()是指通过制度安排、技术保障等措施,鼓励内部员工基于个人的良知、伦理与道德判断或公共利益的考虑,对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行为和主体进行举报
A.合规绩效考核机制
B.合规问责机制
C.诚信举报机制
D.合规培训与教育制度
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第6题
各级行财务事项的申请部门为直接责任部门,对财务事项及票据的真实性、合理性、合规性负责。()
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第7题
落实依规治党要求,严格按照党章党规规定的主体、范围、程序和方式开展重大事项请示报告工作。()
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第8题
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要改进绩效考评体系,突出合规经营和风险管理的重要性,合规经营类指标和风险管理类指标权重应当明显高于其他类指标。()
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第9题
列车补票款只进不出。旅客因伤、病或线路、车辆等原因不能继续旅行时,有关退票事项按客规规定办理。()
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第10题
按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
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