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委派机构制定综合柜员(合规经理)检查事项表,明确合规经理对本网点重点业务的检查内容、频次和笔数等要求。()

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第1题

委派机构金融业务部应建立综合柜员(合规经理)履职检查整改台账,要求派驻网点综合柜员(合规经理)如实上报内外部检查发现的问题,派驻网点不需要存档备查。()
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第2题

以下是合规经理按月填写上报至上级委派机构的是()。

A.A.网点负责人风险履职评价表

B.B.理财经理风险履职评价表

C.C.综合柜员(合规经理)月度工作报告

D.D.综合柜员(合规经理)工作日志

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第3题

网点合规检查部门应根据本级机构所辖网点风险评估情况,确定检查重点,组织开展动态化的专项检查
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第4题

在网点合规检查中,()是指合规检查部门根据后台数据分析和风险评估结果,对特定网点、特定业务、特定事项或特定环节开展的针对性检查。[5分」

A.联合检查

B.单独检查

C.综合检查

D.专项检查

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第5题

以下属于邮政金融网点职责的是()

A.按规定频次对本机构进行合规检查

B.配合和接受监管部门、邮储银行和上级部门对本机构的检查

C.落实预警核查、排查工作

D.组织机构人员学习

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第6题

合规检查的内容包括()。

A.业务操作的合规性

B.规章制度的执行情况

C.尽职检查的有效性

D.外部监管机构关注事项

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第7题

网点合规检查要简历在对所有网点检查和评价的基础上,突出对重点岗位、重点人员、关键环节以及监管部门重点关注的事项进行检查。这属于网点合规检查的()原则

A.统一组织原则

B.重点突出原则

C.持续跟踪原则

D.邮银协作原则

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第8题

网点合规检查要建立在对所有网点检查和评价的基础上,突出对重点岗位、重点人员、关键环节以及监管部门重点关注的事项进行检查。这属于网点合规检查的()原则

A.统一组织原则

B.重点突出原则

C.持续跟踪原则

D.邮银协作原则

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第9题

在网点合规检查中,一级分行网点合规检查部门的职责包括()

A、制定网点合规检查管理制度实施细则

B、负责指导代理金融检查人员开展风险管控工作

C、负责对检查发现问题整改落实情况进行后续跟踪

D、制定网点合规检查计划或方案

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第10题

合规监督检查是对运营业务的合规性开展监督检查的过程。()
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