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在网点合规检查中,()是指合规检查部门根据后台数据分析和风险评估结果,对特定网点、特定业务、特定事项或特定环节开展的针对性检查。[5分」

A.联合检查

B.单独检查

C.综合检查

D.专项检查

答案
D
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第1题

在网点合规检查中,一级分行网点合规检查部门的职责包括()

A、制定网点合规检查管理制度实施细则

B、负责指导代理金融检查人员开展风险管控工作

C、负责对检查发现问题整改落实情况进行后续跟踪

D、制定网点合规检查计划或方案

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第2题

在网点网点合规检查中,接收《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》的单位对整改意见书有异议的,应自收到整改意见书后10个工作日内在系统中录入(),向检查派出单位或一级网点合规检查部门申请复议

A.《中国邮政储蓄银行网点合规检查事实确认单》

B.《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题复议书》

C.《中国邮政储蓄银行网点合规检查汇总报告书》

D.《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》

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第3题

网点合规检查部门应根据本级机构所辖网点风险评估情况,确定检查重点,组织开展动态化的专项检查
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第4题

委派机构制定综合柜员(合规经理)检查事项表,明确合规经理对本网点重点业务的检查内容、频次和笔数等要求。()
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第5题

网点合规检查要建立在对所有网点检查和评价的基础上,突出对重点岗位、重点人员、关键环节以及监管部门重点关注的事项进行检查。这属于网点合规检查的()原则

A.统一组织原则

B.重点突出原则

C.持续跟踪原则

D.邮银协作原则

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第6题

网点合规检查要简历在对所有网点检查和评价的基础上,突出对重点岗位、重点人员、关键环节以及监管部门重点关注的事项进行检查。这属于网点合规检查的()原则

A.统一组织原则

B.重点突出原则

C.持续跟踪原则

D.邮银协作原则

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第7题

设立或指派一个特定部门负责信息科技()管理工作,该部门为信息科技突发事件应急响应小组的成员之一

A.安全

B.审计

C.合规

D.风险

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第8题

网点合规检查工作的目标包括()
网点合规检查工作的目标包括()

A、促进有关金融法律法规、方针政策以及行内规章制度在网点层面的贯彻执行

B、在本行全面风险管理架构和内部控制体系内,促进网点人员合规操作

C、保障基层网点业务的稳健发展

D、发现和化解网点各类合规风险和操作风险

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第9题

在网点合规检查中,专项检查每年至少组织开展()

A.2

B.3

C.4

D.5

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第10题

根据《商业银行合规风险管理指引》,以下哪项为商业银行应及时向银保监会报送或报告的事项?()

A.合规风险管理计划

B.合规风险评估报告

C.重大事项报告

D.任命合规负责人

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