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合规负责人应履行的职责包括哪些内容？

答案
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。
发布时间：2021-09-10
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第1题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定，()()()应任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性。
根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（)（)（)应任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性。

A、高管层

B、董事会

C、监事会

D、股东会

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第2题

关于合规管理职责体系说法正确的是（)。

A.董事会合规管理职责——对商业银行经营活动的合规性负最终责任

B.监事会合规管理职责——监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况

C.各业务条线和分支机构负责人职责——对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

D.合规负责人合规管理职责——全面协调商业银行合规风险的识别和管理

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第3题

按照《商业银行合规风险管理指引》，()应任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性。
按照《商业银行合规风险管理指引》，（)应任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性。

A、高管层

B、董事会

C、监事会

D、股东会

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第4题

领导全行履行反洗钱职责，有效管控反洗钱合规风险是( )的职责。
领导全行履行反洗钱职责，有效管控反洗钱合规风险是（)的职责。

A.高级管理层

B.董事会

C.监事会

D.总行反洗钱领导小组

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第5题

作为监护人，应当按照（ ）的原则履行监护职责。
作为监护人，应当按照（）的原则履行监护职责。

A.公开透明

B.诚实守信

C.合法合规

D.最有利于被监护人

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第6题

企业法定代表人对重大危险源应履行的职责有哪些？

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第7题

《解读贷款新规》中，重点违法行为包括哪些内容？

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第8题

《世行合规指南》分别规定了( )、( )、和( )的合规职责。
A.领导层

B.管理层

C.员工

D.第三方合作伙伴

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第9题

按照《商业银行合规风险管理指引》，高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行以下合规管理职责（)。

A.制定书面的合规政策

B.贯彻执行合规政策

C.任命合规负责人

D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件

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