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[判断题]

家族办公室业务中资产管理服务是为客户提供市场资讯、资产配置策略、投资理财产品等金融资产管理服务,以及不动产管理等实物资产管理服务。()

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第1题

关于客户资产管理业务,下列说法正确的有()。Ⅰ.客户资产管理业务中受托人是证券公司Ⅱ.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为Ⅲ.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同Ⅳ.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

财富管理服务是个人客户将资金(一般是金融资产)委托给银行、由银行根据客户授权,帮助其进行资产管理及投资运作,实现客户资产保值、增值的一种理财服务。()
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第3题

业务类型多样性中不正确的业务行为是()。

A.为产业客户提供经纪业务

B.由于客户急需资金,为客户提供配资业务

C.为产业客户提供资产管理财富管理业务

D.为产业客户提供场外期权、远期互换、基差交易等风险管理业务

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第4题

以下属于《机构间私募产品报价与服务系统资产管理业务指引》中所指的资产管理计划的是()。

A.证券公司集合资产管理计划

B.证券公司专项资产管理计划

C.基金管理公司特定客户资产管理计划

D.基金管理公司子公司特定客户资产管理计划

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第5题

按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定,商业银行可以提供的业务有()。①向个人客户提供综合理财服务②向所有客户销售理财计划③接受客户的委托与授权④按照自己的投资计划与方式进行投资和资产管理

A.①②

B.①③

C.①②③

D.①③④

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第6题

由消费者专属的财富顾问根据消费者的理财目标、风险偏好及家庭财务等情况为消费者量身定制综合财务规划和多元化的资产组合建议,并定期检视理财规划策略和资产组合配置,报告投资理财损益状况,探讨市场变化,协助消费者稳健管理财富的服务是()

A.个人财务管理服务

B.私人银行顾问咨询服务

C.私人银行增值服务

D.个人跨境金融咨询与服务

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第7题

服务资产管理:实现服务资产可视化管理,生成()
服务资产管理:实现服务资产可视化管理,生成()

A.服务清单目录

B.资产配置表

C.资产分布图

D.服务名称

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第8题

物业经营管理又称为物业资产管理,是以收益性物业为对象,为业主提供贯穿于物业整个寿命周期的综合性管理服务,主要提供()服务。

A.设备管理

B.投资管理

C.小区管理

D.价值管理

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第9题

公司愿景中“金融服务集团”是指顺应客户全方位的金融服务需求,以()为两大支柱,择机向其他金融服务领域延伸。
公司愿景中“金融服务集团”是指顺应客户全方位的金融服务需求,以()为两大支柱,择机向其他金融服务领域延伸。

A.寿险主业与投资管理

B.寿险主业与资产管理

C.寿险主业与金融管理

D.保险主业与资产管理

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第10题

以下哪些行为违反了《细则》在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务过程中的禁止行为?()

A.向机构投资者提供公司自营持仓计划

B.针对本机构持有的证券,向机构投资者提供未经确认有利于买入该证券的信息

C.为提升业务收入,用客户资产进行不必要的证券交易

D.以符合市场公允估值的价格进行交易

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