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以下哪些行为违反了《细则》在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务过程中的禁止行为?()
[多选题]

以下哪些行为违反了《细则》在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务过程中的禁止行为?()

A.向机构投资者提供公司自营持仓计划

B.针对本机构持有的证券,向机构投资者提供未经确认有利于买入该证券的信息

C.为提升业务收入,用客户资产进行不必要的证券交易

D.以符合市场公允估值的价格进行交易

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更多“以下哪些行为违反了《细则》在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务过程中的禁止行为?()”相关的问题

第1题

关于客户资产管理业务,下列说法正确的有()。Ⅰ.客户资产管理业务中受托人是证券公司Ⅱ.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为Ⅲ.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同Ⅳ.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

运用人工智能技术开展投资顾问业务应当取得投资顾问资质,非金融机构可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务。()
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第3题

业务类型多样性中不正确的业务行为是()。

A.为产业客户提供经纪业务

B.由于客户急需资金,为客户提供配资业务

C.为产业客户提供资产管理财富管理业务

D.为产业客户提供场外期权、远期互换、基差交易等风险管理业务

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第4题

按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定,商业银行可以提供的业务有()。①向个人客户提供综合理财服务②向所有客户销售理财计划③接受客户的委托与授权④按照自己的投资计划与方式进行投资和资产管理

A.①②

B.①③

C.①②③

D.①③④

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第5题

下列行为违反了业务招揽规范的是()。

A.客户表示拒绝销售服务人员后不再拨打电话推销房源

B.为了招揽业务故意诋毁其他房地产经纪机构

C.不向已经要求“免中介”的交易对象招揽业务

D.不用能卖高价的借口诱导出售人

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第6题

根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是()。

A.将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理

B. 将自营账户借给他人使用

C. 对客户证券买卖的收益作出承诺

D. 将客户的交易结算资金归入其自有财产

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第7题

《员工行为禁止规定》是指我行员工在()、()、()、()、()等活动中,必须严格禁止的事项,全行员工均不得逾越和触犯。

A.市场营销

B.客户服务

C.业务操作

D.业务管理

E.系统管理

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第8题

网络运营者违未要求用户提供真实身份信息,或者对不提供真实身份信息的用户提供相关服务的,由有关主管部门责令改正;拒不改正或者情节严重的,可以由有关主管部门责令暂停相关业务、停业整顿、关闭网站、吊销相关业务许可证或者吊销营业执照。()
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第9题

下列说法正确的有()。Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第10题

监管评级三级以下的法人机构开展的业务品种()。

A.同业借款

B.AA+级债券投资

C.保本和保证收益型理财投资业务

D.以债券为标的的资产回购业务

E.信托产品投资

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