A.向机构投资者提供公司自营持仓计划
B.针对本机构持有的证券,向机构投资者提供未经确认有利于买入该证券的信息
C.为提升业务收入,用客户资产进行不必要的证券交易
D.以符合市场公允估值的价格进行交易
第1题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
A.为产业客户提供经纪业务
B.由于客户急需资金,为客户提供配资业务
C.为产业客户提供资产管理财富管理业务
D.为产业客户提供场外期权、远期互换、基差交易等风险管理业务
第4题
A.①②
B.①③
C.①②③
D.①③④
第5题
A.客户表示拒绝销售服务人员后不再拨打电话推销房源
B.为了招揽业务故意诋毁其他房地产经纪机构
C.不向已经要求“免中介”的交易对象招揽业务
D.不用能卖高价的借口诱导出售人
第6题
A.将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理
B. 将自营账户借给他人使用
C. 对客户证券买卖的收益作出承诺
D. 将客户的交易结算资金归入其自有财产
第7题
A.市场营销
B.客户服务
C.业务操作
D.业务管理
E.系统管理
第8题
第9题
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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