重要提示： 请勿将账号共享给其他人使用，违者账号将被封禁！
查看《购买须知》>>>
技能鉴定首页 > 全部分类 > 石油石化职业技能鉴定
搜题
网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
搜题
题目内容 （请给出正确答案）
[多选题]

发生下列哪些情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告（）

A.资产管理业务被有权机关调查

B.客户提前终止资产管理委托

C.资产管理业务被交易所调查采取风险控制措施

D.客户资产净值发生变化

答案
ABC
解析：第三十五条 发生以下情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：（一）资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；（二）客户提前终止资产管理委托；（三）其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形
发布时间：2022-01-20
纠错
收藏
更多“发生下列哪些情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告（）”相关的问题

第1题

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告

A．期货公司董事长

B．董事会常设的风险管理委员会

C．监事会

D．中国证监会

点击查看答案

第2题

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第3题

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，其没有责任（）
点击查看答案

第4题

期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行（），公司总经理、首席风险官要签字确认

A.离任审查

B.离任审计

C.离任调查

D.离任总结

点击查看答案

第5题

期货公司董事长、总经理、首席风险官在（）等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责

A.失踪

B.死亡

C.丧失行为能力

D.请假

点击查看答案

第6题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司在做出（）决定前应当对相应的风险监控指标进行敏感性测试

A.减少注册资本

B.扩大业务规模

C.变更法定代表人

D.解聘首席风险官

点击查看答案

第7题

下列哪些情形下，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计（）

A.期货公司董事长、总经理辞职

B.被认定为不适当人选而被解除职务

C.撤销任职资格

D.家庭不和睦

点击查看答案

第8题

期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有（）情形之一，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格，并依照相关规定作出行政处罚

A.在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户

B.接受起始委托资产150万元的单一客户

C.以自有资产参与期货公司资产管理业务

D.向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失

点击查看答案

第9题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司在做出以下（）决定前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试

A.减少注册资本

B.扩大业务规模

C.变更法定代表人

D.解聘首席风险官

点击查看答案

第10题

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前5个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告（）
点击查看答案
下载上学吧APP
热门考试 全部 >
2022年威海市专业技术人员继续教育公需科目考试试题及答案2022年绵阳市专业技术人员继续教育公需科目考试试题及答案2022年宜宾市专业技术人员继续教育公需科目考试试题及答案 2022年潍坊市专业技术人员继续教育公需科目考试试题及答案2022年浙江省专业技术人员继续教育公需科目考试试题及答案2022年河南省执业药师继续教育公需科目考试试题及答案2022年自贡市专业技术人员继续教育公需科目考试试题及答案2022年陕西省专业技术人员继续教育公需科目考试试题及答案2022年江西省专业技术人员继续教育公需科目考试试题及答案2022年吉林省专业技术人员继续教育公需科目考试试题及答案
相关试卷 全部 >
安徽省普通专升本《大学英语》真题（2024年） 2024年电工高级技师（一级）理论考试模拟试卷（十）2024年电工高级技师（一级）理论考试模拟试卷（九）2024年电工高级技师（一级）理论考试模拟试卷（八）2024年电工高级技师（一级）理论考试模拟试卷（七）2024年电工高级技师（一级）理论考试模拟试卷（六）2024年电工高级技师（一级）理论考试模拟试卷（五）2024年电工高级技师（一级）理论考试模拟试卷（四）2024年电工高级技师（一级）理论考试模拟试卷（三）2024年电工高级技师（一级）理论考试模拟试卷（二）
    客服
    TOP
    重置密码
    账号：
    旧密码：
    新密码：
    确认密码：
    确认修改
    购买搜题卡查看答案
    购买前请仔细阅读《购买须知》
    请选择支付方式
    微信支付
    支付宝支付
    选择优惠券
    优惠券
    请选择
    点击支付即表示你同意并接受《服务协议》和《购买须知》
    立即支付
    搜题卡使用说明

    1. 搜题次数扣减规则：

    功能 扣减规则
    基础费
    （查看答案）    		 加收费
    （AI功能）
    文字搜题、查看答案 1/每题 0/每次
    语音搜题、查看答案 1/每题 2/每次
    单题拍照识别、查看答案 1/每题 2/每次
    整页拍照识别、查看答案 1/每题 5/每次

    备注：网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案；语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

    2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP（或打开微信小程序）。

    3. 搜题卡过期将作废，不支持退款，请在有效期内使用完毕。

    找回账号密码
    联系在线客服
    请使用微信扫码支付(元)
    订单号：
    遇到问题请联系在线客服
    请不要关闭本页面，支付完成后请点击【支付完成】按钮
    遇到问题请联系在线客服
    恭喜您，购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下：
    重要提示： 请勿将账号共享给其他人使用，违者账号将被封禁。
    发送账号到微信 保存账号查看答案
    怕账号密码记不住？建议关注微信公众号绑定微信，开通微信扫码登录功能
    警告：系统检测到您的账号存在安全风险

    为了保护您的账号安全，请在“上学吧”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！

    - 微信扫码关注上学吧 -
    警告：系统检测到您的账号存在安全风险
    抱歉，您的账号因涉嫌违反上学吧购买须知被冻结。您可在“上学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封，或联系客服。
    - 微信扫码关注上学吧 -
    请用微信扫码测试
    选择优惠券
    确认选择
    谢谢您的反馈

    您认为本题答案有误，我们将认真、仔细核查，如果您知道正确答案，欢迎您来纠错

    开始纠错>>>
    尊敬的用户，您尚未绑定微信号
    扫码关注微信公众号，开通微信扫码登录功能
    您可能还需要：
    重置密码 查看订单 联系客服
    上学吧找答案