更多“首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向()…”相关的问题
第1题
期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行(),公司总经理、首席风险官要签字确认
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第2题
基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况
A.风险管理部
B.合规管理部
C.合规与风险管理委员会
D.合规与风险控制部
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第3题
发生下列哪些情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告()
A.资产管理业务被有权机关调查
B.客户提前终止资产管理委托
C.资产管理业务被交易所调查采取风险控制措施
D.客户资产净值发生变化
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第4题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚()
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第5题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任,若首席风险官已按照要求履行报告义务的,其没有责任()
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第6题
期货公司管理人员应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官的任何工作()
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第7题
按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责()
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第8题
首席风险官应当保守期货公司的()
A.重大投资计划
B.风险事项资料
C.工作资料
D.商业秘密和客户信息
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第9题
期货公司内部风险控制机制包括()
A.设立首席风险官制度
B.控制客户信用风险
C.严格执行保证金和追加保证金制度
D.严格经营管理
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第10题
某银行最近被监管部门发现,由于内部流程的设计问题,导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是()
A.财务风险
B.舞弊风险和财务风险
C.合规性风险
D.合规性风险和财务风险
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