更多“期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行（），公司总经理、首席风险官要签字确认”相关的问题
第1题
首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告
A．期货公司董事长
B．董事会常设的风险管理委员会
C．监事会
D．中国证监会
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第2题
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行（）次以上现场检查
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第3题
根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审计（）
A.基金管理公司的副总经理离任的
B.基金管理公司的董事长、总经理离任的
C.基金管理公司的督察长离任的
D.基金管理公司的基金经理离任的
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第4题
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，其向期货公司董事会负责（）
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第5题
下列哪些情形下，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计（）
A.期货公司董事长、总经理辞职
B.被认定为不适当人选而被解除职务
C.撤销任职资格
D.家庭不和睦
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第6题
期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年（）底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构
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第7题
期货公司应当在完成营业部合规检查（）个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构，并留存营业部的合规检查报告，于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部合规检查报告报送公司住所地派出机构
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第8题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司在做出（）决定前应当对相应的风险监控指标进行敏感性测试
A.减少注册资本
B.扩大业务规模
C.变更法定代表人
D.解聘首席风险官
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第9题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司在做出以下（）决定前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试
A.减少注册资本
B.扩大业务规模
C.变更法定代表人
D.解聘首席风险官
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第10题
期货公司委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案
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