第1题
A.中国证监会有关法规
B.中国期货业协会的自律规则
C.中国期货业协会的章程
D.公司章程
第2题
A.监管谈话
B.出具警示函
C.责令更换
D.免职
第3题
A.首席风险官的培训情况和考试成绩
B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C.首席风险官的身份、学历、学位证明
D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项
第4题
A.期货公司应当自开户之日起7个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案
B.期货公司应定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
C.期货公司应定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
D.期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案
第5题
A.期货公司董事长
B.董事会常设的风险管理委员会
C.监事会
D.中国证监会
第6题
A.失踪
B.死亡
C.丧失行为能力
D.请假
第7题
A.向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明原因并在5个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
B.向公司住所地中国证券业协会书面报告说明原因并在5个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
C.向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明原因并在10个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
D.向公司住所地中国证券业协会书面报告说明原因并在10个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
第9题
A.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见
B.公司决议文件
C.变更后的营业执照副本复印件
D.拟变更后的住所卫生检验合格证明
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