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[判断题]

期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前5个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告()

答案
更多“期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前5个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告()”相关的问题

第1题

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照()等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告

A.中国证监会有关法规

B.中国期货业协会的自律规则

C.中国期货业协会的章程

D.公司章程

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第2题

首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取()等监管措施

A.监管谈话

B.出具警示函

C.责令更换

D.免职

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第3题

中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案()

A.首席风险官的培训情况和考试成绩

B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

C.首席风险官的身份、学历、学位证明

D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项

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第4题

下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述,错误的是()

A.期货公司应当自开户之日起7个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案

B.期货公司应定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

D.期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案

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第5题

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向()报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告

A.期货公司董事长

B.董事会常设的风险管理委员会

C.监事会

D.中国证监会

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第6题

期货公司董事长、总经理、首席风险官在()等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责

A.失踪

B.死亡

C.丧失行为能力

D.请假

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第7题

某期货公司的期末风险监管报表显示,2008年7月末的净资本为7000万元,2008年8月末的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化,该公司以下做法正确的是()

A.向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明原因并在5个工作日内向全体董事及全体股东书面报告

B.向公司住所地中国证券业协会书面报告说明原因并在5个工作日内向全体董事及全体股东书面报告

C.向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明原因并在10个工作日内向全体董事及全体股东书面报告

D.向公司住所地中国证券业协会书面报告说明原因并在10个工作日内向全体董事及全体股东书面报告

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第8题

期货公司管理人员应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官的任何工作()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第9题

期货公司变更住所,下列不属于向拟迁入地中国证监会派出机构提交的备案材料的是()

A.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见

B.公司决议文件

C.变更后的营业执照副本复印件

D.拟变更后的住所卫生检验合格证明

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第10题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司在做出()决定前应当对相应的风险监控指标进行敏感性测试

A.减少注册资本

B.扩大业务规模

C.变更法定代表人

D.解聘首席风险官

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第11题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司在做出以下()决定前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试

A.减少注册资本

B.扩大业务规模

C.变更法定代表人

D.解聘首席风险官

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