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[判断题]

证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失;客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险（）

答案
是
发布时间：2022-02-23
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第1题

下列业务中，超出经纪类证券公司可从事的业务范围有（)。

A.证券代保管

B.代理登记开户

C.证券的自营买卖

D.代理证券买卖

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第2题

创业技术风险是指由于（）的不确定性的原因而导致创业失败的可能性

A.技术

B.市场

C.经济

D.政策

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第3题

证券公司在接受客户委托代客户买卖有价证券时，不仅要承担代理的责任，而且对于证券买卖后所形成损失，也需承担责任。（)
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第4题

在我行办理证券交易资金存管业务的客户指与证券公司签订证券委托代理协议并在证券公司开户的投资者，只能为个人客户。（)
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第5题

证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托，也不能受理全权选择证券种类，全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向的委托。这是证券公司都应遵循的（)原则。

A.安全原则

B.效率原则

C.谨慎原则

D.代理原则

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第6题

在证券自营业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第7题

为防范证券结算风险，我国还设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失

A.风险控制部门

B.证券结算风险基金

C.证券交易风险基金

D.证券登记风险基金

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第8题

证券经纪业务是指证券公司为本机构投资买卖证券赚取差价并承担相应风险的行为。（)
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第9题

证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第10题

证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益与代理手续费一样稳定（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第11题

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或者作为担保物或质押物Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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