A.风险控制部门
B.证券结算风险基金
C.证券交易风险基金
D.证券登记风险基金
第4题
A.证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险
B.根据成因,大致可以将证券结算风险分为信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险等
C.目前,我国采取货银对付机制防范结算的价差风险
D.目前,我国证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收
第5题
A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体,并承担相应的清算交收责任
B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续
C.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务
D.对结算参与人实行准入制度
第6题
A.在最终交收时点,中国结算公司沪、深分公司将进行证券交收和资金交收
B.证券交收包括证券结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收和结算参与人与客户之间的证券交收
C.资金交收包括证券结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收和结算参与人与客户之间的证券交收
D.现行A股、基金、债券、ETF、权证等品种证券交收实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户
第8题
A.采用事前防范措施,强化结算参与人的资格管理
B.采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
C.采用净额结算方式
D.加强证券登记结算机构内部管理,完善证券登记结算系统软、硬件设施,防止操作风险
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