A.安全原则
B.效率原则
C.谨慎原则
D.代理原则
第2题
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
第3题
A.不得接受分享利益的委托
B.不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动
C.不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定
D.不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
第4题
A.登记机关收到使用单位提交的申请资料后,能够当场办理的,应当当场作出受理或者不子受理的书面决定
B.不能当场办理的,应当在5个工作日内作出受理或者不予受理的书面决定
C.不能当场办理的,应当在15个工作日内作出受理或者不予受理的书面决定
D.申请资料不齐或者不符合规定时,应当一次性告知需要补正的全部内容
第8题
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
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