A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
第4题
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④
第6题
A.任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.客户提供建议服务
C.他人泄露客户的投资决策计划信息
D.个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
E.①②③
F.①②④ G. ①③④ H. ①②③④
第8题
A.接受他人委托从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益
C.利用基金的相关信息为本人或他人牟取私利
D.向委托人承诺证券投资收益
第11题
A.非因客户本身的债务,对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行
B.除法定情形外,动用客户的交易结算资金、委托资金
C.以客户的资产向他人提供融资或者担保
D.以客户的资产向他人提供融资或者担保,强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保
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