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[判断题]

合规的定义是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。()

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第1题

《合规风险管理办法》合规,是指使农发行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致法律、规则和准则包括()

A.与农发行经营管理活动相关的国家法律、行政法规、监管部门规章及规范性文件

B.自律性组织制定的行业准则、市场惯例、行为守则、职业操守

C.农发行内部规章制度

D.诚信原则、职业道德规范

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第2题

下列关于合规及合规风险的说法,不正确的是()

A.合规风险可能潜藏于银行运营全过程的各个节点,并且合规风险可能导致各种有形或者无形的损失

B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险

D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

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第3题

下列表述不正确的是()

A.合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致

B.相关部门实施合规管理的政策和程序,督促、监控银行的合规工作,不定期对银行的合规工作进行考核评价,发现并纠正其中的偏差和不足等

C.商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系

D.商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营

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第4题

合规是指商业银行的各项经营活动与()一致

A.法律

B.行政法规

C.部门规章

D.自律性组织的行业准则

E.行为准则和职业操守

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第5题

商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的()

A.监管部门规章

B.自律性组织的行业准则

C.行为守则和职业操守

D.法律、行政法规

E.监管部门规范性文件

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第6题

合规检查应以监管法律规则、问题导向为依据。()
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第7题

人民银行依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性()
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第8题

合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的团队或岗位()
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第9题

商业银行开展金融创新活动,应坚持合法合规的原则,遵守法律、行政法规和规章的规定。商业银行不得以金融创新为名,违反法律规定或变相逃避监管。()
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第10题

中国银监会2006年制定发布的《商业银行合规风险管理指引》是我国银行业开展合规管理的基本规范和指南()
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